अगर आपके डीमैट खाता या प्रार्थना–पत्र के पुनप्र्राप्ति की साख/ठोस प्रमाण पत्र अगर दिए गए अवधि के अंदर नहीं मिलते,तो शिकायत सुनने वाले अधिकारी तथा जारी होने के बाद पत्र में दिए गए अग्र प्रबंधक से शिकायत करें।

कभी वर्तमान बाजार के बुल रन को देखकर या दूसरे समूहों के बीजक देखकर उसी उघोग या जारी करने वाले समूह/समूह कपंनियों पर निवेश ना करें।

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ब्रोकर के साथ खाता खोलने के समय सारी औपचारिकताएं पूर्णत: पुरा करें (ग्राहक पंजीकरण, ग्राहक के साथ समझौता आदि)

किसी भी तरह के कारोबार से पहले प्रतिभूतियों में निवेश के साथ खाताओं को अच्छी तरह पढ़ और समझ लें।

निवेश पर खतरा–वापसी के आधार पर मूल्यांकन करें साथ ही तरलतर तथा सुरक्षा के पहलुओं के बारे में जाने निवेश का फैसला लेने से पहले।

सभी तरह के उपलब्ध सार्वजनिक सूचना लेने के बाद मजबूत तर्क तथा समूह के मौलिकताओं पर निवेश आधारित होनी चाहिए।

मौलिक रूप से कमजोर समूहों (पेनी स्टॉक) में खरीदारी के लिए व्यापार का आयतन में कुछ के तेजी के आधार पर या मीडिया में पसंदीदा चीज/कहानी के आधार से प्रभावित ना हों

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सुनिश्चित करें कि ब्रोकर का नाम, व्यापार का समय तथा संख्या, कारोबार का मूल्य तथा ब्रोकरेज आदि अनुबंध लेख में अलग से दिखाए गए हों

अगर विवाद है तो ब्रोकर/उपब्रोकर, स्टॉक एक्सचेंज को जिसका वो सदस्य है तथा सेबी से तार्किक समय के अंदर की जाती है।

उपब्रोकर के विवाद के मामले में 6 महीने के अंदर मुख्य ब्रोकर को सूचित करें।

स्टॉक एक्सचेंज द्वारा जारी नियम, अधिनियम तथा सूचनाओं से किसी भी तरह के व्यापार से पहले नजदीकियां बढ़ाएं।

अपंजीकृत ब्रोकर/उपब्रोकर से समझौता ना करें

बिचौलियों को स्वीकृत ब्रोकरेज से ज्यादा भुगतान ना करें।

किसी और के बदले समझौता ना करेंे

फोन पर पहले दिए गए उच्च मूल्य के लिए लिखित आदेश के बारे में बताने से परहेज ना करें

सुरक्षा के लिए भुगतान की जिम्मेदारी निभाते समय खाली समर्पण निर्देश पर हस्ताक्षर ना करें

अहस्ताक्षरित/जाली अनुबंधन लेख/निश्चित रसीद को स्वीकार ना करें।

अहस्ताक्षरित/जाली अनुबंधन लेख/निश्चित रसीद को स्वीकार ना करें।

ब्रोकर/उपब्रोकर को प्रतिभूतियों का समर्पण या भुगतान करने में देरी ना करें

ललचाने वाले विज्ञापन पर मत जाएं

बाजार के अफवाहों पर मत जाएं या आशंका वाले कारोबार में ना पड़ें।

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प्रस्तावित पत्र को निवेश से पहले सावधानीपूर्वक पढ़ें।

गौर करें कि पारस्परिक कोष में निवेश खतरनाक है तथा हमेशा जरूरी नहीं की लाभ ही दे।

प्रार्थना पत्र में अपना बैंक खाता संख्या लिखें

अपने निवेश के मकसद तथा खतरा उठाने के क्षमता के आधार पर योजना में निवेश करें

गौर करें कि एक योजना का कुल संपत्ति मूल्य (एनएवी) बाजार के स्थितियों पर परिवर्तित होने वाला विषय है

प्रस्ताव पत्र/महत्वपूर्ण सूचना मेमोरेंडम के प्रतिरूप की मांग निवेश से पहले करें तथा सावधानी से पढ़ें।

एक योजना या कोष के पूर्व प्रावधान उस योजना या कोष के भविष्य का संकेत नहीं देता है। योजना का पूर्व प्रावधान जरूरी नहीं कि भविष्य में जारी रहे।

जिस योजना में आपने निवेश किया है के एनएवी को बराबर देखते रहें

ये सुनिश्चित करें कि आपने ने जो पैसा निवेश किया है उसके खाते का कथनांक आप प्राप्त कर रहे हैं।

भारतीय पारस्परिक कोष एसोसिएशन से अपंजीकृत किसी दलाल/ब्रोकर से समझौता ना करें।

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वापस खरीद के लिए प्रस्तावित मूल्य की बाजार के अपेक्षा में तुलना करें पिछले कुछ महिने के दरम्यान साथ ही प्रति शेयर कंपनी के लाभ, बुक वैल्यू आदि को परख लें और उसके बाद ये सुनिश्चित करें कि प्रस्तावित मूल्य सही है या नहीं।

शेयरों की निविदा के लिए आवेदन के नियमों को ध्यानपूर्वक पढ़ लें।

प्रस्ताव पत्र में निर्दिष्टमाध्यम जैसे कि पोस्ट, कुरियर, खुद से जाकर जमा करना या फिर साधारण डाक द्वारा ही आवेदन को भेजें।

अगर आपको कम्पनी के तरफ से निर्धारित समय में निविदा शेयर संबंधित कोई भी प्रस्ताव प्राप्त नहीं हुआ हो तो अपने मर्चेंट बैंकर को संपर्क करें।

अगर कम्पनी के खिलाफ कोई शिकायत हो तो प्रस्ताव पत्र में निर्दिष्ट अनुपालन अधिकारी से मिलें।

अगर आपको लगता है कि कंपनी लॉ की अनदेखी की गयी है तो कंपनी रजिस्ट्रार से संपर्क करें।

वापस खरीद के विधि के खिलाफ अगर कोई शिकायत है तो मर्चेंट बैंकर से संपर्क करें।

एक से ज्यादा अवेदन न डालें।

आवेदन को स्पष्ट रूप से भरना ना भूलें।

आवेदन पत्र में गलती ना करें।

आवेदन पत्र में कोई भी कट या क्रास न लगाएं।

गलत पते पर आवेदन को ना भेजें।

प्रस्तावित तारीख के बाद आवेदन पत्र नहीं भेजें।

आवेदन पत्र में पूरी जानकारी देना न भूलें।

आवेदन पत्र में हस्ताक्षर करना न भूलें।

आवेदन पत्र में गलत या विरोधाभाशी जानकारी न दें।

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यह सुनिश्चित कर लें कि सभी प्रतियोगी के प्रस्ताव के बारे में जानकारी और प्रस्ताव को स्वीकार के पहले प्रस्ताव को संशोधित कर लें।

राष्ट्रीय समाचार और सेबी के वेबसाइट पर प्रतियोगी प्रस्ताव और प्रस्ताव के संशोधन को देख लें।

ध्यान रखें कि प्रस्ताव वैधानिक मंजूरी का विषय है अगर कोई भी प्रस्ताव पत्र में प्रस्तावित हो।

यह देख लें कि ये प्रस्ताव कंपनी के बाजार से हटने का परिणाम तो नहीं है।

इक्विटी शेयर के डिमेटेरलाइज होने की स्थिति में प्रस्ताव के बन्द होने के पहले सुनिश्चित कर लें कि विशेष डिपोजटरी खाते में क्रेडिट प्राप्त हो गया हो।

प्रस्ताव पत्र में दस्तावेज के जमा करने की तिथी और वक्त को ध्यानपूर्वक नोट कर लें।

निविदा को स्वीकार करने के पहले प्रस्ताव संशोधन के लिए आखिरी तारीख तक इन्तजार करें (जो कि प्रस्ताव के बन्द होने के 7 दिन पहले तक होता है)

अगर आप शेयर की निविदा से अपना नाम वापस लेना चाहते हैं तो निर्धारित केन्द्रों में प्रस्ताव के बन्द होने के 3 दिन पहले प्रस्ताव पत्र के साथ वापसी फार्म जमा करा दें।

स्विकार्य पत्र, समझौता पत्र, डिपोजटरी निर्देश और वापसी फार्म पर हस्ताक्षर को चेक कर लें औय ये सुनिश्चित कर लें कि कंपनी में दर्ज हस्ताक्षर के तरह ही हो।

प्रस्ताव दस्तावेज के नहीं प्राप्त होने कि स्थिती में आप निविदा या वापसी पत्र के लिए आवेदन एक सादे कागज में जरूरी जानकारी के साथ दे दें।

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सुनिश्चित कर लें कि योजना के कार्यकलाप के लिए कलेक्टिव इनवेस्टमेंट मैनेजमेंट कंपनी के पास जरूरी संसाधन है या नहीं।